國王財富管理集團,LLC是一家成立於2012年的財富諮詢公司。該公司的客戶基礎主要是擁有高淨值和非高淨值性質的個人。該公司還有一些機構客戶,包括慈善組織和公司。國王財富一般施加了50萬美元的賬戶,但它保留了放棄此要求的權利。
公司提供財務規劃,僅限不收費的投資組合管理和外部顧問的選擇。投資服務是完全可定制的,財務規劃可以包括退休收入規劃,持續預算,大學基金規劃,遺產稅務計劃等。
國王財富管理集團於2012年成立,由勞倫斯大國王和副總裁Daniel P. Gale擁有。在公司的顧問中,有一個經過認證的金融計劃者(CFP)和一個認證的投資組合經理(CPM)。
對於投資組合管理服務,該公司通常將收取不超過1.50%的AUM百分比,具體取決於資產的市場價值。財務規劃費用通常被指控,作為2,500美元至10,000美元的固定費用。
國王財富管理集團通常在構建客戶組合時投資一系列個別股票,債務證券和交易所交易資金(ETF)。該公司還可以以更有限的基礎包括相互資金和商品。
國王財富管理集團將其投資策略量身在每個客戶,利用客戶的目標,風險的舒適度,直到退休和其他投資偏好,為他們制定最合適的資產分配。
MINICH MACGREGOR METURE MARECTION,LLC自2009年以來一直存在。今天,該公司的客戶包括一組非高淨值個人,高淨值個人,養老金和利潤分享計劃,慈善組織和企業。
公司提供財務規劃和諮詢,投資組合管理,獨立顧問選擇和退休計劃贊助商和參與者的諮詢。該公司對新客戶的帳戶規模沒有最低限度的帳戶規模。
本公司是基於收費的,因為一些顧問在佣金的基礎上單獨許可銷售保險產品和證券。雖然這會產生利益衝突的可能性,但該公司受到信託義務的束縛,始終以客戶的最佳利益行事。
MICICH MacGregor財富管理由主人詹姆斯F. Minional和Jason K.CacGregor成立2009年。這兩者仍然是公司的所有者,他們擔任該公司的兩個顧問。該公司的團隊包括一個認可的投資信託(AIF)和一個認證的財務計劃者(CFP)。
對於投資管理服務,該公司通常將為投資資產的0.50%收取0.50%至2.35%。財務規劃費用可以採取固定利率或每小時的形式。固定費用範圍從750美元到5,000美元,每小時費用為200美元至300美元。此外,如果您的淨值超過200萬美元或公司管理超過100萬美元的資產,則該公司可能會收取可轉讓績效的費用,這些費用與您帳戶中資產的升值相關聯。
MINICH MacGregor財富管理投資過程的一個關鍵方面是將其對個人化因素的策略擬合,如您的時間範圍,需要流動性,風險容忍和投資目標。對於大多數客戶來說,該公司將建立一個由共同基金,交易所交易資金(ETF)和第三方顧問的投資組成的投資組合。
在分析客戶端投資組合的潛在投資選項時,MiniCh MacGregor將採用廣泛的方法,包括審查歷史價格和批量數據,查看基金經理的過去的表現或公司的財務報表,並試圖檢查週期性價格數據辨別可預測的模式。
Vahanian&Associates財務計劃,Inc。為160名客戶提供服務。該公司的客戶群成立於1986年,完全由一個非高淨值的個人和高淨值的人組成。
公司為個人提供財務規劃,投資管理和諮詢服務。通常,該公司預計新客戶在可投資資產中至少擁有500,000美元。
Vahanian是一家費用的公司,其顧問可以通過某些證券交易或銷售保險產品來獲得標準諮詢費的頂級委員會。雖然這可能會產生潛在的利益衝突,但該公司具有始終以您的最佳利益行事的信託義務。
Vahanian&Associates財務規劃成立於1986年。該公司由杰弗裡C. Vahanian擁有,他也擔任公司總統。此外,還有兩項經過認證的金融規劃師(CFPS)w在這個公司的rking。
對於投資管理服務,公司在管理層(AUM)下收取百分比的資產,通常為1.25%。對於財務規劃和諮詢服務,該公司將收取250美元的每小時費用。這些費用是不可談判的,除了在非常有限的情況下。
Vahanian&Associates財務規劃通常投資共同基金和交易所交易資金(ETF),因為這些證券適合客戶的風險容忍和整體投資目標。該公司還可以將個體股票和固定收入證券投資於較小程度。
在決定投資什麼時,該公司將研究基金的歷史表現,管理和投資風格,以及其他基本因素。要確定適當的資產配置,顧問將考慮客戶的風險容忍,投資目標,時間地平線,收入需求和稅收情況。
Continuum Healy Advisors,LLC是一家成立於2010年的小財務顧問公司。它有一個近260名成員的客戶群,在非高淨值個人,高淨值個人和養老金計劃之間分配。
公司提供財務規劃服務,以及投資管理,諮詢退休計劃和外部顧問的選擇。連續體有100,000美元的最小關係大小,但這是可變的要求。
作為一家費用的公司,這裡的一些顧問可以從銷售保險產品獲得佣金,從而產生潛在的利益衝突。儘管如此,由於其總體信託義務,該公司具有法律要求以客戶的最佳利益行事。
Continuum財富顧問是在2010年創建的。該公司主要由蒂莫西史密斯擁有,他也擔任首席執行官和首席合規官(CCO)。史密斯還也是該公司財務顧問團隊的成員,其中包括一個特許退休計劃專家(CRP)和一個認可的資產管理專家(AAM)。
公司的管理費往往均按管理層(AUM)的整體資產的0.30%和1.00%。這些費用包括投資管理和財務規劃服務。只有在有限的情況下,公司只會收取單獨的財務規劃費用。
持續財富顧問主要在共同基金,交換交易資金(ETF),債務,股權證券和獨立投資經理的某些組合中投資客戶資產。
Continuum大多數時間在長期視角下投資資產,儘管它可能會監督根據客戶要求的短期交易或用於將客戶的投資組合重新平衡到其目標資產配置的目的。
英鎊莊園金融,LLC自2006年以來一直是紐約州的投資顧問。它約有380個客戶是非高淨值的單位,高淨值個人和慈善組織。 p >
公司通過包裝費計劃提供投資組合管理服務,這意味著所有經紀,行政和諮詢費用合併為單一的費率。該公司還提供各種財務規劃和諮詢服務,包括退休計劃。該公司通常不會對新客戶施加最低賬戶規模。
某些Sterling Manor Advisors是經紀人經銷商的註冊代表,這意味著他們可以賺取佣金進行證券交易。此外,一些顧問單獨許可銷售保險產品,也可能會產生佣金。這些委員會創造了利益衝突的潛力,但基於費用的公司仍然受到信託義務的束縛,始終以您的最佳利益行事。
2006年的Sterling Manor財務成立。目前,其主要業主是Partners Stephen M. Kyne,Stephen A. Jenkins和Adam F. Doig。這個三重奏的每個成員都是公司的顧問。 Kyne是一個經過認證的財務計劃者(CFP),Doig持有經過認證的長期護理(CLTC)指定,Jenkins是一個認可的資產管理專家(AAM)。
Sterling Manor將投資管理費用計算為AUM的百分比。確切的百分比是可以談判的,但每年不會超過2.00%。財務規劃和諮詢客戶將收取250美元至2,000美元的固定費用或每小時費用在75美元至250美元之間。
英鎊莊園金融的每位客戶的投資方法使用現代組合理論(MPT)的原則,這使得優化給定風險等級的最佳方式是通過許多不同資產類別的廣泛多樣化。 p >
Sterling Manor的投資組合中使用的證券可能包括共同基金,固定收入證券,保險產品,如年份,股票,交易交易資金(ETF)或國庫通脹保護/通貨膨脹 – 聯繫onds。
儘管只有一個工作人員顧問,Saratoga Healy Advisors,LLC大約為315名客戶提供服務。非高淨值和高淨值的個人構成了公司的客戶群。這是一家不收費的公司,因為它的所有補償都來自客戶支付費用。
薩拉託加財富顧問提供投資組合管理,投資諮詢,財務規劃和外部經理選擇服務。該公司不會最少維護任何賬戶,所以從技術上任何人都可以成為客戶。
薩拉託加財富顧問成立於2003年。其主要所有者是Jeffrey A. Towbridge,他幫助找到該公司並擔任其唯一顧問。
財務規劃費用可以以6,000美元至75,000美元的固定費用,或每小時費用在85美元至450美元之間。您支付的確切費率取決於所需的服務範圍和您的財務狀況的複雜性。投資管理費用基於AUM的百分比,它們通常下降0.25%和1.00%。
Saratoga財富顧問通過坐下來個性化其對每個客戶的投資策略,並建立風險容忍,財務需求,投資目標,時間地平線和其他相關因素。該公司採取此信息,並使用它來創建一個資產配置和策略,這些策略能夠在長期內產生成功。
薩拉託加財富顧問通常投資於交流上市證券,證券交易過度櫃檯,外資,認股權證,企業債務證券,商業紙張,存款證書(CDS),市證,可變年金,共同基金,政府證券,證券股權合同,商品的備份合同等等。
Shade Tree Advisors,LLC是本名單中最年輕的公司,因為它是在2017年第一次成立的。根據其仲裁表格adv,該公司目前僅適用於兩個高淨值的人。 p >
僅限費用公司提供了一流的服務,如投資諮詢,家庭辦公室服務,財務規劃和遺產規劃。樹蔭樹通常提供非自由裁量權的投資建議,但也可以提供自由裁量的管理。
該公司沒有任何官方帳戶最低。然而,它更喜歡與正在尋找最佳長期投資方法而不是最便宜的人的富人和家庭。
遮陽樹顧問成立於2017年,目前由橡木葉控股,LLC擁有。橡木葉持股本身由傑西O.喬治,艾米Seagroatt,Adriene Knapp和Kyle P. Boni擁有。在公司的顧問中,兩名是註冊代理人(EA)的註冊經紀人(EA),一個是經過認證的金融計劃者(CFP),兩項是特許金融分析師(CFAS)。
遮陽樹顧問的管理費用通常是固定和可協商的。他們通常每年出現在50,000美元到700,000美元之間。這些費用通常季度支付,但可以根據您的情況進行其他安排。
遮陽樹顧問依賴於現代組合理論(MPT)等其他分析方法,指導其投資建議。 MPT是可以通過廣泛的資產分配來優化預期返回的想法。
公司使用每個客戶的長期投資目標,時間地平線,流動性需求,風險的舒適度和其他財務因素提出其投資組合的適當資產分配。每個投資組合都在全球範圍內和許多不同的市場多樣化。遮陽樹通常不會限制它將為客戶提供建議的證券或投資類型。
Sage Hill諮詢和管理,LLC自2009年以來一直向薩拉託加斯普林斯地區的客戶提供投資建議。大約有20家個人客戶的淨值高。薩奇希爾的售價100萬美元,在此列表中的任何公司的最高賬戶最低,雖然這一要求是可污染的。
公司為其客戶提供資金規劃和諮詢服務,以至於投資管理。偶爾,該公司還可以向各類養老金計劃提供諮詢服務。
一些Sage Hill Advisors是單獨許可的佣金銷售金融產品,造成潛在的利益衝突。然而,仍然是這項基於費用的公司有信託義務,以其在客戶最佳利益上行動。
Sage Hill諮詢和管理層成立於2009年。該公司的主要業主是Philip J. Toffel和Frank M.Antalek,他也是其顧問。 Toffel是公司的首席執行官和管理分子,Antalek是一家特許金融顧問(CHFC),是公司總裁兼首席投資組合策略師。
投資諮詢服務的費用被收取為a管理層(AUM)下資產的百分比。利率可從0.60%變化至1.35%。金融規劃服務通常具有固定費用,可在5,000美元到500,000美元。
Sage Hill諮詢和管理主要投資共同基金,股票,債券,固定收入,債務證券,交易所交易基金(ETF),房地產,對沖基金,第三方貨幣管理人員,房地產投資信託(REITS),保險產品,包括年金,私募和政府證券。
Sage Hill Advisors在評估證券方面採用了基本分析。基本分析是通過分析其資產負債表,管理和其他金融文件,而不是關注其股票價格的運動來辨別公司內在經濟價值。
Lee Investmentment Management,LLC是一家人,自1998年以來一直在薩拉託加斯普林斯開展業務。就像這個名單上的許多公司一樣,它大約120個客戶都是個人。更具體地說,這些個體中的約90個具有少於高淨值。
本公司主要為客戶提供資產管理,財務規劃和諮詢服務。通常,雖然可以接受較少的客戶,但必須至少需要在該公司工作的450,000美元。這是一家不收費的公司。
Lee Investment Management於1998年由James W. Lee成立,他也是該公司總裁,主人和唯一顧問。李是一名經過認證的金融計劃者(CFP)。
本公司收取其投資管理費用作為AUM的百分比,價格從1.00%到1.20%,具體取決於您的投資組合的價值。對於資產超過500,000美元的客戶來說,確切的百分比是可以談判的。對於財務規劃服務,該公司將收取150美元的每小時費用,至少500美元。
Lee Investment Management創建對每個客戶量身定制的投資策略,並以戰略資產配置為中心。戰略資產配置的目標是投資許多不同的資產類別,因此您可以最大限度地降低風險曝光,同時最大限度地提高長期成功的機會。
該公司建議客戶對股票,交易所交易資金(ETF),企業債務證券,商業造紙,存款證書(CDS),市證券,投資公司證券和美國政府證券。