基於管理層（AUM），棱鏡金融集團的資產，LLC只僱用了四位顧問。所有都是經過認證的金融規劃師（CFP）。其中，還有一個認證基金專家（CFS），一個特許退休計劃輔導員（CRPC），一個認證私人財富顧問（CPWA）和註冊會計師/個人金融專家（CPA / PFS）。
成為這家公司的客戶，您必須在可投資資產中擁有500,000美元。棱鏡傳統上與個人，高淨值個人，養老金和利潤分享計劃，慈善組織和企業合作。
棱鏡諮詢團隊的兩名成員銷售委員會的保險產品。它們也是CFP，這意味著它們被持有高標準，並且必須在自己之前放置客戶最佳利益。
棱鏡金融集團也是堪薩斯州頂級財務顧問公司的SmartSet列表。
棱鏡金融集團成立於1999年。它目前正在蒂姆希米爾，該公司牽頭財富顧問和MH Capital，LLC，基於洛杉磯的私募股權公司的主要所有權。自20世紀80年代以來，Shmidl在金融服務行業工作。
投資管理，財務規劃和合格退休計劃諮詢是棱鏡的三個諮詢專業領域。雖然其投資管理和諮詢服務是全面的，但該公司的財務規劃基於客戶的特定需求。
將投資組合與您的目標保持一致，棱鏡的顧問將使用您的個人投資者特徵來構建它。這涉及確定您的風險耐受性，時間範圍，流動性需求，投資目標等。完成此操作後，您的顧問將創建資產配置計劃並在您簽署它後實施。
隨著時間的推移，您的資產分配可能偏離原始計劃，但棱鏡將監控和重新平衡您的投資組合，因為它看到合適。
Triune金融合作夥伴，LLC有830個客戶，其中91％是個人或高淨值的人。該公司還與養老金和利潤分享計劃和慈善組織合作。與這家公司開設賬戶沒有最低投資。
該團隊包括六個經過認證的王國顧問（CKA），六個經過CKA認證的金融規劃師（CFPS），兩個MBA，兩個特許生命承銷商（CLUS），兩個特許金融顧問（CHFC）和一個特許金融分析師（CFA）。 （顧問可能有多個憑據）。
作為一家費用的公司，一些Triune的顧問可以從銷售保險產品到客戶的佣金。雖然這提出了潛在的利益衝突，但該公司受法律束縛，以客戶的最佳利益行事。
管理合作夥伴Jim Mullinix和合作夥伴Jeff Jaworski於2010年共同創立了Triune金融合作夥伴。Duo股份近70年的金融服務業聯合經驗。他們每個人都繼續自己成為這一天的一家公司。
投資監督和財務規劃服務處於Triune的核心。以下是他們提供的一些特定服務的細分：
一旦您加入Triune，您的顧問將通過創建充足的投資者個人資料。這意味著找出您的個人風險寬容，時間範圍，流動性需求和投資目標。如果您有任何投資限制，您可以在此期間知道它們。
每個客戶的投資組合都將由不同的證券組成。在Triune，這可能是交流上市證券，共同基金，市政債券，CDS，公司債券，備選方案合同，對房地產，年金等等的伙伴關係的利益的組合。
Stepp＆Rothwell，Inc。是一個唯一的費用，擁有九個人的諮詢人員。它由五個經過認證的金融規劃師（CFPS），一個註冊會計師（CPA）和一個特許金融分析師（CFA）組成。 （顧問可能有多個憑據。）
雖然沒有最低的投資成為STEPP＆ROTHWELL的客戶，其大多數客戶群是高淨值的人。該公司還與企業，慈善組織，信託和莊園合作。
Stepp＆Rothwell首先於1992年由聯合創始人Kathy Sepp和Howard Rothwell成立。他們花了30多年，平均，擔任金融規劃者和顧問。除了STEPP和Rothwell，該公司由管理夥伴Ken Earton和合作夥伴擁有艾米格雷希所有。
如果您使用STEPP＆ROTHWELL，您可以獲得合併的財務規劃和投資管理服務或獨立財務規劃或資產管理。這些服務包括退休計劃，遺產規劃，稅務計劃，現金流量規劃，投資規劃等。
在大多數情況下，STEPP＆Rothwell的投資組合使用長期安全購買。也就是說，您的顧問將購買投資，以持有一段時間 – 一年或更長時間。
如果您的流動性需要特別高，但您的顧問可能選擇一些短期安全購買。這些也用於嘗試和利用快速的市場收益，但不是每個人都會對胃具有這種波動水平的風險耐受性。
Boyer＆Coreston Healy Management是一家不收費的財務顧問公司。雖然客戶在高淨值和非高淨值之間大致均勻分裂，但您將需要至少100萬美元的可投資資產成為客戶。
與員工八顧顧問，員工擁有的博伊爾＆Caston絕不是一家小公司。該團隊包括五個經過認證的金融規劃師（CFP）和三個特許金融分析師（CFAS）。
首席執行官和首席投資官（CIO）Richard Boyer和Partner Mindy Claston 2007年共同創立的博伊德＆Corporon。勞拉克利的管理合作夥伴，Eric Clark和Brian Hackleman和Partners Cindy Wissong和Cory Bloodgood有少數階級賭注。
Boyer＆Corthon的財務規劃服務涵蓋六個主要區域：
如果Boyer＆Coreston建立了投資組合，那麼它將有一個長期的角度。該公司還相信創建嚴重多樣化的先進資產撥款。雖然它傾向於堅持這些原則，但每個投資組合都是根據客戶情況的具體細節進行定制的。
在實施撥款時，公司可以使用股票，債券，美國政府證券，商品，期權合同，認股權證，期貨合約等。
熱敏財富顧問的14名成員團隊包括也是經紀人的顧問和保險代理人。在這些銷售角色中，他們收到來自第三方供應商的佣金，這可能會出現潛在的利益衝突。也就是說，作為截二註冊投資公司，熱衷的財富是合法的，以確保其代表始終將客戶的利益放在自己面前。
該公司習慣於建議個人，高淨值個人，養老金和利潤分享計劃，慈善組織，業務，信託和遺產。沒有最低投資要求。
首席所有者和首席執行官威廉特爾熱衷於2014年創立了他的名稱練習。他是一名堅定的退休計劃顧問（CRPC），也是該公司的其他五個顧問。該團隊還有三項經過認證的金融規劃師（CFP）。
在敏銳的財富中，您可以獲得投資管理，財務規劃或諮詢。
因為敏銳遵守可定制的投資哲學，因此該公司沒有具體的策略，它為其所有賬戶用途。根據您的個人需求和目標，該公司可能會使用長期證券購買，短期證券購買，交易技術或三個。
如果退休30年，您的投資組合可能會在各個股票中大量投資。對於那些具有較短目標的人，投資組合可能會堅持更安全的投資，如交易交易資金，共同基金和債券等。
Lexaurum Advisors，LLC是一個在不同名稱和全國各地的業務的實踐網絡，包括在俄亥俄州，馬里蘭州和愛荷華州。但是，總部位於陸上公園，那裡有七名員工。
公司提供投資諮詢和管理服務，財務規劃和退休計劃服務（對企業）。沒有賬戶最低和個人沒有高淨值的人組成了客戶群的大部分。
Peter Hughes於2016年創立了該公司，在其他十多年的其他投資管理公司之後。作為多數人，他擔任首席投資官（CIO），是一個特許金融分析師（CFA）。首席合規官員和副總裁喬恩斯坦菲爾德有一個小股份。
Lexaurum的團隊，這是Goldin Ruled的拉丁文，包括另一個CFA和許可的經紀人和保險代理人。
客戶可以選擇通過休斯，顧問（休斯監督）或第三方管理者管理其資產。休斯管理下的賬戶在黃金規則方案中，其中包括八種模型投資組合，從資本保存到侵略性。這些賬戶主要在低成本交易所交易資金（ETF），以及在某些情況下加上共同基金，封閉式資金或其他投資車輛。
其他顧問管理的賬戶通常遵守根據現代組合理論的多元化原則。在評估證券方面，顧問使用基本方法分析，市場趨勢分析和經濟周期分析。他們主要投資相互資金，ETF，股票和債券，但可以使用其他投資車輛。
Waterfront財富公司也乘坐海濱SSCE管理，海濱財富顧問和海濱財富管理。它主要為沒有高淨值的個人提供自由裁量權和非自由裁量權資產管理和財務規劃服務。它沒有最低賬戶規模，但它建議將250,000美元作為起點。
除個人外，該慣例還提供家庭，信託，莊園，基金會，慈善組織和養老金計劃。該公司還為企業提供退休計劃服務。
2012年，羅杰拉夫，Jr.和威爾斯法爾戈顧問的一家同事開始該公司。 RatzCliff是主要的所有者和董事總經理，仍然是在井法戈註冊的經紀人，海濱是一個登記的分支機構，與經紀人的財務顧問網絡。當然，該公司也作為投資顧問註冊。
江邊的團隊包括兩名認證金融規劃師（CFPS），一個證書公共會計師（CPA）和一個特許金融分析師（CFA）。 （一位顧問有三個憑據。）
海濱財富裁定個人客戶情況的投資解決方案。通常，它可能會使用它開發的這些策略：
評估投資時，該公司可以使用基本和技術方法。
雖然金融合作夥伴集團，Inc。在該列表的下半部分，其顧問數量在高端：10。團隊包括兩個特許金融顧問（CHFC），一個證書金融計劃者（CFP），一位經過認證的基金專家（CFS），一個特許共同基金輔導員（CMFC），一旦特許生命承銷商（CLU）和一個長期護理（CLTC）證書。還有兩名JDS和一個MBA員工。 （顧問可能有多個憑證或程度。）
一些顧問也是保險代理人和/或經紀人。這些額外的角色可能會令人困惑，因為它們具有不同的標準。依法，仲裁投資顧問公司的顧問必須推薦客戶的利益，而保險代理商和經紀人只需要推薦適合的東西。當您的顧問佩戴多個帽子時，請確保您了解他們的建議以及它們可能如何從中受益。
金融合作夥伴小組自2004年以來一直在商業，雖然它在2017年的最近在二氧化體委員會中註冊了。該公司總統詹姆斯克萊比恩（James Claiborne）也是它的創始人和多數主人。 TJ McDermott，首席投資官員和Matt Queen，首席合規官，也是股東。
公司提供酌情和非自由裁量權投資管理和投資監管服務，屋苑和稅務計劃服務，財務規劃，雇主贊助退休計劃諮詢和其他諮詢服務。
諮詢設計基於每個客戶的情況的投資組合。一般而言，它將使用共同基金，交易所交易資金（ETF）和個人債券和股票來實施資產分配。此外，它可能推薦第三方資產經理或管理年金合同中的子賬戶投資。
金融合作夥伴不相信試圖時間市場，但確實相信有時候市場狀況需要更加防禦戰略。在這些時代，它將調整降低風險。
Aspyre財富合作夥伴成立於1996年，成為Koesten Hirschmann和Crabtree，仍然是其法律商業名稱。與金融合作夥伴集團一樣，ASPYRE的顧問的數量在11點比較高。他們提供獨立的投資管理，獨立的財務規劃和投資管理以及財務規劃。唯一的費用公司還提供了它所謂的人力資本服務，包括執行教練，職業教練，職業道路規劃和補償諮詢。
在ASPYRE中沒有設定最低餘額要求，儘管投資管理和財務規劃的最低年度費用為7,000美元，但獨立投資管理的3,000美元。因此，這些費用可能對投資低於1,000,000美元的人來說無意義。
其原始的創始人，只有斯圖爾特考斯滕仍然在公司。他是大多數主人和首席執行官，而馬修斯塔基總統有一個小股份。兩者都是另外四個顧問的經過認證的金融規劃者（CFP）。該團隊還有一個MBA，一個經過認證的金融過渡者（CEFT）和一個註冊的金融顧問（RFC）。
ASPYRE的個人客戶幾乎均勻地分裂，他們在那些沒有高淨值的人之間。該公司還致力於養老金和利潤分享計劃，信託，莊園，慈善組織，公司和其他商業實體。
Aspyre財富通常利用被動管理的指數資金與股票和債券相結合，可能是活躍的管理者。它有一個投資委員會，每月召開審查所提出的研究並討論當前的經濟狀況。現代投資組合理論可通知其決定和建議。
因此，您的資產將在全球範圍內多樣化，使用共同基金，理想情況下應該是長期投資。
持續但並非最不重要的是，Steffes Financial，Ltd。稍微提供更多的人，這些人沒有比那些（102到76）的高淨價值。也就是說，其養老金諮詢賬戶在公司管理層下佔資產的近一半。
Steffes Financial是一個有兩個顧問的小商店。由於他們也是經紀人和保險代理商，該公司是基於收費的，這意味著顧問從供應商以及客戶的費用中收集銷售佣金。這種安排可以呈現潛在的利益衝突，而是作為證券註冊的投資顧問，該公司必須在自己的興趣之前置於客戶的利益。
創始人杰拉德·斯蒂夫斯是該公司的總統和唯一的所有者。他是一位註冊會計師（CPA），個人金融專家（PFS）和認證的財務計劃者。董事會的其他顧問，克里斯穩定，也是一個CFP，加上MBA和認可的投資信託（AIF）。
為個人客戶，公司提供自由裁量權投資管理，合格退休賬戶和稅務延期年金投資諮詢和財務規劃。投資管理的最低賬戶要求為500,000美元，合格計劃諮詢100萬美元。但是，該公司可能會自行決定放棄這些最低限度。
公司主要利用它在2014年開發的完整策略，它呼籲，金融防御狀況（Fin-Defcon）戰略。它試圖“確定歷史前面的經濟趨勢，這些趨勢在過去之前的經濟衰退，並改變了目標戰術股權資產配置，因為該戰略在畢業的防守準備水平上升或下降時，”斯維特金融國家“穩定性。使用其軟件，它表示，自1950年1月1日起，它已根據移動平均交叉日組合確定了最佳的購買和銷售信號。
在評估投資時，該公司適用於圖表，基本和技術分析。它還採用戰術資產配置和戰略資產分配。也就是說，97％的資產在單獨管理的賬戶中投入了註冊投資公司（如共同基金）或業務發展公司發布的證券。
